Часто задаваемые вопросы

1. В случае, если Вы компания брокер, Вам необходимо иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности. Ознакомиться с Регламентом о членстве. Собрать пакет документов, в данном регламенте. И в случае соответствия нашим требованиям получить аккредитацию на интересующую Вас секцию, заключив Договор на биржевое обслуживание и заплатить сборы, установленные тарифами.

2. В случае если Вы хотите стать участником биржевой торговли в качестве Клиента, Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером.

Лицензии бывают на брокерскую деятельность и на брокерско-дилерскую деятельность.

Для получения просто брокерской лицензии необходимо:

— открыть ТОО;

— иметь ЭЦП для ТОО;

— в электронном формате, на сайте е.гов.кз подать документы для получения лицензии. Это такие документы, как:

заявление;

документ удостоверяющий личность;

копия документа, подтверждающего оплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП;

форма сведений.

В течении 10 дней Вам должен прийти ответ о получении лицензии, либо отказе.

Пошлина за лицензию составляет 5 МРП на брокерскую и 10 МРП на брокерско-дилерскую.

1. В случае если Вы брокерская компания, то должны аккредитоваться на бирже, получить доступ  и инструкции по работе с ЭТП и пройти бесплатное обучение (можно дистанционно).

2. Если Вы клиент, то Вам необходимо Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером.

Более подробную информацию Вы можете получить, заключив Договор с аккредитованной у нас на площадке брокерской компанией.

Смотря по какой секции. В целом увидеть компании можно только через аккредитованные брокерские компании.

Регистрация проводится только при наличии лицензии и изучении представленных Вами документов, на предмет соответствия их Регламенту о членстве АО «QUCE».

Компания самостоятельно регистрируется на площадке, прикрепляя документы. Маклер, изучив документы, допускает к торгам и открывает необходимые секции.

Информацию может предоставить брокер или маклер, по письменному запросу заинтересованным лицам.

На сайте есть раздел Брокеры. Там указаны все аккредитованные брокеры.

На сайте зайдите на закладку брокеры, нажмите на название брокера, там появится их сайт. На сайте каждого брокера указаны их реквизиты.

В соответствии с Законом РК «О товарных биржах», биржа не может рекомендовать того или иного брокера. Все аккредитованные брокеры прошли проверку и имеют квалифицированных сотрудников. Выбирать брокеров необходимо самому Клиенту.

Контакты брокера можно посмотреть у него на сайте, на сайте биржи, либо на просторах интернета в бизнес-справочниках.

В соответствии с Законом РК «О товарных биржах» и Договора на брокерское обслуживание. Более подробную информацию Вам подскажет выбранный вами брокер.

У каждого брокера существуют свои тарифы. Вам необходимо обратиться к обслуживающему Вас брокеру.

Данную информацию Вы можете узнать у обслуживающего Вас брокера.

В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией.

В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией. Вмешиваться в деятельность отдельного юридического лица сотрудники биржи не вправе.

В случае наличия справки с сайта е.гов, где указаны учредители, предоставление устава не обязательно.

Указанные документы подтверждают платежеспособность брокерской компании, в том числе является страховкой для клиентов.

В случае, если организация только создана, и предоставление данных документов является затруднительным, то первый руководитель своим письмом может уведомить об этом Биржу, с предоставлением подтверждающих документов. В данном случае предоставление таких документов не требуется.

Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом.

Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом.

В случае наличия полного пакета документов регистрация на Биржи проводится в течении 3-х рабочих дней.

На официальном сайте АО «QUCE» quce.kz.

Оплата гарантийного взноса предусмотрена требованиями Закона РК «О товарных биржах» и составляет сумму, в размере не менее 300 МРП, на год оплаты взноса.

Предоставление данной информации является требованием Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

Список документов минимизирован.

Требования к отчетам установлены в «Типовых правилах биржевых торгов», утвержденных Приказом и.о. Министра национальной экономики РК.

Заявки можно подавать в системе и вручную. Однако, существует установленная форма заявок, для оптимизации работы маклера.

Договорные отношения между клиентами биржей не регулируются. При этом возможна отмена сделки, по письменному заявлению брокеров.

Режим сделки выбирается клиентом.

Официально запросить у клиента, по письменному запросу.

Могут быть предоставлены договоры в электронной версии, заверенные подписью уполномоченного лица.

Согласно Закону РК «О товарных биржах» в Казахстане деления на универсальные и специализированные биржи не производится. Данное деление проводят сотрудники определенных бирж, для освещения своего вида товара, торгуемого на их ЭТП.

В соответствии с Законом РК «О товарных биржах»:

Биржевой брокер — юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
2) биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

Для осуществления своей деятельности, биржа, брокеры и дилеры получают лицензии, установленного образца, в уполномоченном органе, а именно в Министерстве национальной экономики РК. При этом они должны соответствовать определенным критериям.

Запрета, в действующем законодательстве РК, на выдачу сертификатов об аккредитации брокеров нет.

В соответствии со ст. 17 Закона РК «О товарных биржах»:  Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи.
 2. Клиринговым центром товарной биржи может быть самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании, либо специально организованное структурное подразделение товарной биржи. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра.
3. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам, заключаемым в режиме двойного встречного аукциона, осуществляет самостоятельная клиринговая организация.

4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.

В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:

1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам;
 2) проводят учет и подтверждение условий заключенных биржевых сделок;
 3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения биржевых сделок;
4) принимают и ведут учет биржевого обеспечения участников биржевых торгов;
 5) определяют требования и (или) обязательства сторон по биржевым сделкам, организуют по ним расчеты;
6) оказывают поддержку в исполнении биржевых сделок.
7. Порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам определяется уполномоченным органом.
8. Требования статьи 17 не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Регулируется законодательством РК о рынке ценных бумаг.

Брокерская компания является самостоятельным юридическим лицом и ценовую политику формирует самостоятельно.

Официальных данных по рейтингу брокеров товарных бирж в законодательстве не предусмотрено.

В соответствии со ст. 15-1 Закона РК «О товарных биржах» биржевые торги, за исключением биржевых торгов срочными контрактами, проводятся в следующих режимах торговли:
1) режим классической торговли;
2) режим стандартного аукциона;
3) режим двойного встречного аукциона.
 2. В режиме классической торговли биржевые торги проводятся с учетом:
 1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли;
 2) отсутствия ограничений по количеству участников биржевой торговли;
 3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе договоренности между покупателем и продавцом товара;
 4) отсутствия требований по внесению биржевого обеспечения.
 3. В режиме стандартного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной;
2) проведения аукционов на понижение или повышение цены;
3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца биржевого товара;

4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая заказчика аукциона;
5) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, по итогам аукциона и определения ее как наименьшей цены среди предложенных участниками аукциона на понижение и наибольшей цены среди предложенных участниками аукциона на повышение;
 6) внесения биржевого обеспечения, если иное не предусмотрено правилами биржевой торговли.
4. В режиме двойного встречного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;
 2) запрета на заключение адресных сделок и кросс-сделок;
3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);
4) внесения биржевого обеспечения.
 5. Порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли определяется типовыми правилами биржевой торговли.

Нет. Только ЭЦП юридических лиц, компаний-брокеров, как юридических лиц.

На сайте АО «QUCE» имеется Регламент биржевых торгов. Можете с ним ознакомиться.

Вся ответственность расписана в Законе РК «О товарных биржах», ГК РК, УК РК, КоАП РК.

Биржи могут сотрудничать в формате обмена информацией, опытом. Совместно участвовать в конференциях, круглых столах и т.д.