Часто задаваемые вопросы
| Потенциальные клиенты | ||
| 1 | Мы хотим участвовать в торгах на вашей ЭТП, что нам для этого нужно? | 1. В случае, если Вы компания брокер, Вам необходимо иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности. Ознакомиться с Регламентом о членстве. Собрать пакет документов, в данном регламенте. И в случае соответствия нашим требованиям получить аккредитацию на интересующую Вас секцию, заключив Договор на биржевое обслуживание и заплатить сборы, установленные тарифами.
2. В случае если Вы хотите стать участником биржевой торговли в качестве Клиента, Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером. |
| 2 | А где получают лицензию на брокерскую/дилерскую деятельность? | Лицензии бывают на брокерскую деятельность и на брокерско-дилерскую деятельность.
Для получения просто брокерской лицензии необходимо: - открыть ТОО; - иметь ЭЦП для ТОО; - в электронном формате, на сайте е.гов.кз подать документы для получения лицензии. Это такие документы, как: документ удостоверяющий личность; копия документа, подтверждающего оплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП; В течении 10 дней Вам должен прийти ответ о получении лицензии, либо отказе. Пошлина за лицензию составляет 5 МРП на брокерскую и 10 МРП на брокерско-дилерскую. |
| 3 | Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите как я могу зарегистрироваться на ней чтобы принимать участие в торгах? | 1. В случае если Вы брокерская компания, то должны аккредитоваться на бирже, получить доступ и инструкции по работе с ЭТП и пройти бесплатное обучение (можно дистанционно).
2. Если Вы клиент, то Вам необходимо Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером. |
| 4 | Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите как можно посмотреть более подробную информацию по лоту? | Более подробную информацию Вы можете получить, заключив Договор с аккредитованной у нас на площадке брокерской компанией. |
| 5 | Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите, как можно увидеть какие компании участвуют по данным торгам? | Смотря по какой секции. В целом увидеть компании можно только через аккредитованные брокерские компании. |
| 6 | Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, тут есть перечень документов, мы их подготовили, получили ЭЦП (или у нас уже есть ЭЦП), как теперь нам зарегистрироваться? | Регистрация проводится только при наличии лицензии и изучении представленных Вами документов, на предмет соответствия их Регламенту о членстве АО «QUCE». |
| 7 | Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, мы крепим документы, а кто занимается регистрацией компаний на площадке? | Компания самостоятельно регистрируется на площадке, прикрепляя документы. Маклер, изучив документы, допускает к торгам и открывает необходимые секции. |
| 8 | По аукциону №_____ прошли торги, мы бы хотели узнать данные по проведению аукциона | Информацию может предоставить брокер или маклер, по письменному запросу заинтересованным лицам. |
| 9 | (после объяснений что на ЭТП принимают участие только брокерские компании)
Где можно посмотреть список брокеров, участвующих в торгах на вашей ЭТП? |
На сайте есть раздел Брокеры. Там указаны все аккредитованные брокеры. |
| 10 | Где можно посмотреть контакты ваших брокеров? | На сайте зайдите на закладку брокеры, нажмите на название брокера, там появится их сайт. На сайте каждого брокера указаны их реквизиты. |
| 11 | Какого брокера вы порекомендуете? | В соответствии с Законом РК «О товарных биржах», биржа не может рекомендовать того или иного брокера. Все аккредитованные брокеры прошли проверку и имеют квалифицированных сотрудников. Выбирать брокеров необходимо самому Клиенту. |
| 12 | Можете дать нам контакты какого-нибудь брокера для участия в торгах? | Контакты брокера можно посмотреть у него на сайте, на сайте биржи, либо на просторах интернета в бизнес-справочниках. |
| 13 | А как нам работать с брокерами? | В соответствии с Законом РК «О товарных биржах» и Договора на брокерское обслуживание. Более подробную информацию Вам подскажет выбранный вами брокер. |
| 14 | А сколько мы должны платить брокерам? | У каждого брокера существуют свои тарифы. Вам необходимо обратиться к обслуживающему Вас брокеру. |
| 15 | По товару « ______» на вашей ЭТП проводятся торги. Скажите пожалуйста какие компании являются заказчиками (покупателями)? | Данную информацию Вы можете узнать у обслуживающего Вас брокера. |
| 16 | Мы заключили договор с брокерской компанией «_____», но они не выходят с нашим ценовым предложением. | В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией. |
| 17 | Мы заключили договор с брокерской компанией «_____», но они не исполняют свои обязательства, можно ли нам обратиться с жалобой к данному брокеру на Биржу, они ведь у вас проводят торги. | В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией. Вмешиваться в деятельность отдельного юридического лица сотрудники биржи не вправе. |
| 18 | Можно нам не предоставлять Устав для регистрации? | В случае наличия справки с сайта е.гов, где указаны учредители, предоставление устава не обязательно. |
| 19 | Для чего нужны данные: 1.Финансовая отчетность претендента на последнюю отчетную дату, подписанная уполномоченными работниками претендента и заверенная его печатью, 2.Документ, подтверждающий наличие собственных средств, в размере не меньшем норматива собственного капитала, установленного Биржей для участников торгов? Это ведь наша конфиденциальная информация. | Указанные документы подтверждают платежеспособность брокерской компании, в том числе является страховкой для клиентов. |
| 20 | Для чего нужны данные: 1.Финансовая отчетность претендента на последнюю отчетную дату, подписанная уполномоченными работниками претендента и заверенная его печатью, 2.Документ, подтверждающий наличие собственных средств, в размере не меньшем норматива собственного капитала, установленного Биржей для участников торгов? Мы совершенно новая организация, мы не можем предоставить вам такие документы. | В случае, если организация только создана, и предоставление данных документов является затруднительным, то первый руководитель своим письмом может уведомить об этом Биржу, с предоставлением подтверждающих документов. В данном случае предоставление таких документов не требуется. |
| 21 | Сколько нам нужно заплатить чтобы принимать участие в торгах на вашей Бирже? | Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом. |
| 22 | А по какому тарифу мы можем платить Бирже? | Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом. |
| 23 | Сколько времени нужно для регистрации на бирже? | В случае наличия полного пакета документов регистрация на Биржи проводится в течении 3-х рабочих дней. |
| 24 | Где можно посмотреть перечень документов для регистрации на бирже? | На официальном сайте АО «QUCE» quce.kz. |
| 25 | А для чего нужно оплачивать гарантийный взнос? И сколько это по сумме? | Оплата гарантийного взноса предусмотрена требованиями Закона РК «О товарных биржах» и составляет сумму, в размере не менее 300 МРП, на год оплаты взноса. |
| 26 | Мы не будем предоставлять договор о брокерском обслуживании с клиентами, ведь это конфиденциальная информация | Предоставление данной информации является требованием Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». |
| 27 | Можно минимизировать список документов от клиентов? | Список документов минимизирован. |
| 28 | Какие данные будут отражаться в отчете о проведении торгов? | Требования к отчетам установлены в «Типовых правилах биржевых торгов», утвержденных Приказом и.о. Министра национальной экономики РК. |
| 29 | Я могу подавать заявки на торги в свободной форме? | Заявки можно подавать в системе и вручную. Однако, существует установленная форма заявок, для оптимизации работы маклера. |
| 30 | Что делать если после проведения торгов сделка не состоялась? | Договорные отношения между клиентами биржей не регулируются. При этом возможна отмена сделки, по письменному заявлению брокеров. |
| 31 | В каком режиме торговли мне лучше проводить сделки? | Режим сделки выбирается клиентом. |
| 32 | Если мне не предоставили договор поставки товара для регистрации на Бирже, что я могу сделать? | Официально запросить у клиента, по письменному запросу. |
| 33 | Много договоров поставки товара нужно предоставлять, есть возможность упростить предоставление? | Могут быть предоставлены договоры в электронной версии, заверенные подписью уполномоченного лица. |
| 34 | В чем преимущество универсальной от специализированной биржи и наоборот? | Согласно Закону РК «О товарных биржах» в Казахстане деления на универсальные и специализированные биржи не производится. Данное деление проводят сотрудники определенных бирж, для освещения своего вида товара, торгуемого на их ЭТП. |
| 35 | В чем отличие брокера и дилера? | В соответствии с Законом РК «О товарных биржах»:
Биржевой брокер - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента; |
| 36 | На каком основании и на правах действует данная биржа, а также брокеры/дилеры? | Для осуществления своей деятельности, биржа, брокеры и дилеры получают лицензии, установленного образца, в уполномоченном органе, а именно в Министерстве национальной экономики РК. При этом они должны соответствовать определенным критериям. |
| 37 | Есть ли права биржи выдавать свидетельства брокерам/дилерам и кто/что уполномочил биржу? | Запрета, в действующем законодательстве РК, на выдачу сертификатов об аккредитации брокеров нет. |
| 38 | Кем является (статус, форма) клиринговый центр? Могут, быть ли они в лице банками второго уровня? | В соответствии со ст. 17 Закона РК «О товарных биржах»: Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи. 2. Клиринговым центром товарной биржи может быть самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании, либо специально организованное структурное подразделение товарной биржи. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра. 3. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам, заключаемым в режиме двойного встречного аукциона, осуществляет самостоятельная клиринговая организация. 4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах. |
| 39 | Каким образом клиринговый центр обеспечивает финансовую безопасность? | В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:
1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам; |
| 40 | По фьючерсным контрактам, куда вносится депозит? В каком размере? Также и по опционам. | Регулируется законодательством РК о рынке ценных бумаг. |
| 41 | Кто контролирует ставки брокеров, и каким должен быть коридор ставок? | Брокерская компания является самостоятельным юридическим лицом и ценовую политику формирует самостоятельно. |
| 42 | Существует ли рейтинг брокеров? | Официальных данных по рейтингу брокеров товарных бирж в законодательстве не предусмотрено. |
| 43 | В чем отличие аукционов? Время и место их применения? | В соответствии со ст. 15-1 Закона РК «О товарных биржах» биржевые торги, за исключением биржевых торгов срочными контрактами, проводятся в следующих режимах торговли: 1) режим классической торговли; 2) режим стандартного аукциона; 3) режим двойного встречного аукциона. 2. В режиме классической торговли биржевые торги проводятся с учетом: 1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли; 2) отсутствия ограничений по количеству участников биржевой торговли; 3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе договоренности между покупателем и продавцом товара; 4) отсутствия требований по внесению биржевого обеспечения. 3. В режиме стандартного аукциона биржевые торги проводятся с учетом: 1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной; 2) проведения аукционов на понижение или повышение цены; 3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца биржевого товара; 4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая заказчика аукциона; |
| 44 | Можно ли использовать ЭЦП как юр. лица так и физ. лица? | Нет. Только ЭЦП юридических лиц, компаний-брокеров, как юридических лиц. |
| 45 | Как осуществляются торги? Официальная встреча сторон, деловая переписка с подписанием документов, телефонные переговоры. | На сайте АО «QUCE» имеется Регламент биржевых торгов. Можете с ним ознакомиться. |
| 46 | Какую ответственность несет биржа и его аккредитованные брокеры/дилеры? | Вся ответственность расписана в Законе РК «О товарных биржах», ГК РК, УК РК, КоАП РК. |
| 47 | Могут ли биржи сотрудничать между собой (как отечественные, так и зарубежные)? Если да, то в каком формате? | Биржи могут сотрудничать в формате обмена информацией, опытом. Совместно участвовать в конференциях, круглых столах и т.д. |
