Часто задаваемые вопросы

Потенциальные клиенты
1 Мы хотим участвовать в торгах на вашей ЭТП, что нам для этого нужно? 1. В случае, если Вы компания брокер, Вам необходимо иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности. Ознакомиться с Регламентом о членстве. Собрать пакет документов, в данном регламенте. И в случае соответствия нашим требованиям получить аккредитацию на интересующую Вас секцию, заключив Договор на биржевое обслуживание и заплатить сборы, установленные тарифами.

2. В случае если Вы хотите стать участником биржевой торговли в качестве Клиента, Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером.

2 А где получают лицензию на брокерскую/дилерскую деятельность? Лицензии бывают на брокерскую деятельность и на брокерско-дилерскую деятельность.

Для получения просто брокерской лицензии необходимо:

- открыть ТОО;

- иметь ЭЦП для ТОО;

- в электронном формате, на сайте е.гов.кз подать документы для получения лицензии. Это такие документы, как:

заявление;

документ удостоверяющий личность;

копия документа, подтверждающего оплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП;

форма сведений.

В течении 10 дней Вам должен прийти ответ о получении лицензии, либо отказе.

Пошлина за лицензию составляет 5 МРП на брокерскую и 10 МРП на брокерско-дилерскую.

3 Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите как я могу зарегистрироваться на ней чтобы принимать участие в торгах? 1. В случае если Вы брокерская компания, то должны аккредитоваться на бирже, получить доступ  и инструкции по работе с ЭТП и пройти бесплатное обучение (можно дистанционно).

2. Если Вы клиент, то Вам необходимо Вам необходимо заключить Договор на брокерское обслуживание с одним из брокеров, аккредитованных у нас на площадке (наименование брокеров имеются на сайте биржи). И работать согласно указанного Договора и тарифам, которые Вы установили с брокером.

4 Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите как можно посмотреть более подробную информацию по лоту? Более подробную информацию Вы можете получить, заключив Договор с аккредитованной у нас на площадке брокерской компанией.
5 Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, скажите, как можно увидеть какие компании участвуют по данным торгам? Смотря по какой секции. В целом увидеть компании можно только через аккредитованные брокерские компании.
6 Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, тут есть перечень документов, мы их подготовили, получили ЭЦП (или у нас уже есть ЭЦП), как теперь нам зарегистрироваться? Регистрация проводится только при наличии лицензии и изучении представленных Вами документов, на предмет соответствия их Регламенту о членстве АО «QUCE».
7 Я сейчас просматриваю вашу ЭТП, мы крепим документы, а кто занимается регистрацией компаний на площадке? Компания самостоятельно регистрируется на площадке, прикрепляя документы. Маклер, изучив документы, допускает к торгам и открывает необходимые секции.
8 По аукциону №_____ прошли торги, мы бы хотели узнать данные по проведению аукциона Информацию может предоставить брокер или маклер, по письменному запросу заинтересованным лицам.
9 (после объяснений что на ЭТП принимают участие только брокерские компании)

Где можно посмотреть список брокеров, участвующих в торгах на вашей ЭТП?

На сайте есть раздел Брокеры. Там указаны все аккредитованные брокеры.
10 Где можно посмотреть контакты ваших брокеров? На сайте зайдите на закладку брокеры, нажмите на название брокера, там появится их сайт. На сайте каждого брокера указаны их реквизиты.
11 Какого брокера вы порекомендуете? В соответствии с Законом РК «О товарных биржах», биржа не может рекомендовать того или иного брокера. Все аккредитованные брокеры прошли проверку и имеют квалифицированных сотрудников. Выбирать брокеров необходимо самому Клиенту.
12 Можете дать нам контакты какого-нибудь брокера для участия в торгах? Контакты брокера можно посмотреть у него на сайте, на сайте биржи, либо на просторах интернета в бизнес-справочниках.
13 А как нам работать с брокерами? В соответствии с Законом РК «О товарных биржах» и Договора на брокерское обслуживание. Более подробную информацию Вам подскажет выбранный вами брокер.
14 А сколько мы должны платить брокерам? У каждого брокера существуют свои тарифы. Вам необходимо обратиться к обслуживающему Вас брокеру.
15 По товару « ______» на вашей ЭТП проводятся торги. Скажите пожалуйста какие компании являются заказчиками (покупателями)? Данную информацию Вы можете узнать у обслуживающего Вас брокера.
16 Мы заключили договор с брокерской компанией «_____», но они не выходят с нашим ценовым предложением. В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией.
17 Мы заключили договор с брокерской компанией «_____», но они не исполняют свои обязательства, можно ли нам обратиться с жалобой к данному брокеру на Биржу, они ведь у вас проводят торги. В данном случае вы можете направить претензию брокеру, на которую он должен ответить с обоснованием. Либо расторгнуть Договор о брокерском обслуживании и заключить его с другой брокерской компанией. Вмешиваться в деятельность отдельного юридического лица сотрудники биржи не вправе.
18 Можно нам не предоставлять Устав для регистрации? В случае наличия справки с сайта е.гов, где указаны учредители, предоставление устава не обязательно.
19 Для чего нужны данные: 1.Финансовая отчетность претендента на последнюю отчетную дату, подписанная уполномоченными работниками претендента и заверенная его печатью, 2.Документ, подтверждающий наличие собственных средств, в размере не меньшем норматива собственного капитала, установленного Биржей для участников торгов? Это ведь наша конфиденциальная информация. Указанные документы подтверждают платежеспособность брокерской компании, в том числе является страховкой для клиентов.
20 Для чего нужны данные: 1.Финансовая отчетность претендента на последнюю отчетную дату, подписанная уполномоченными работниками претендента и заверенная его печатью, 2.Документ, подтверждающий наличие собственных средств, в размере не меньшем норматива собственного капитала, установленного Биржей для участников торгов? Мы совершенно новая организация, мы не можем предоставить вам такие документы. В случае, если организация только создана, и предоставление данных документов является затруднительным, то первый руководитель своим письмом может уведомить об этом Биржу, с предоставлением подтверждающих документов. В данном случае предоставление таких документов не требуется.
21 Сколько нам нужно заплатить чтобы принимать участие в торгах на вашей Бирже? Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом.
22 А по какому тарифу мы можем платить Бирже? Все тарифы биржи имеются на сайте quce.kz, утвержденные Биржевым советом.
23 Сколько времени нужно для регистрации на бирже? В случае наличия полного пакета документов регистрация на Биржи проводится в течении 3-х рабочих дней.
24 Где можно посмотреть перечень документов для регистрации на бирже? На официальном сайте АО «QUCE» quce.kz.
25 А для чего нужно оплачивать гарантийный взнос? И сколько это по сумме? Оплата гарантийного взноса предусмотрена требованиями Закона РК «О товарных биржах» и составляет сумму, в размере не менее 300 МРП, на год оплаты взноса.
26 Мы не будем предоставлять договор о брокерском обслуживании с клиентами, ведь это конфиденциальная информация Предоставление данной информации является требованием Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
27 Можно минимизировать список документов от клиентов? Список документов минимизирован.
28 Какие данные будут отражаться в отчете о проведении торгов? Требования к отчетам установлены в «Типовых правилах биржевых торгов», утвержденных Приказом и.о. Министра национальной экономики РК.
29 Я могу подавать заявки на торги в свободной форме? Заявки можно подавать в системе и вручную. Однако, существует установленная форма заявок, для оптимизации работы маклера.
30 Что делать если после проведения торгов сделка не состоялась? Договорные отношения между клиентами биржей не регулируются. При этом возможна отмена сделки, по письменному заявлению брокеров.
31 В каком режиме торговли мне лучше проводить сделки? Режим сделки выбирается клиентом.
32 Если мне не предоставили договор поставки товара для регистрации на Бирже, что я могу сделать? Официально запросить у клиента, по письменному запросу.
33 Много договоров поставки товара нужно предоставлять, есть возможность упростить предоставление? Могут быть предоставлены договоры в электронной версии, заверенные подписью уполномоченного лица.
34 В чем преимущество универсальной от специализированной биржи и наоборот? Согласно Закону РК «О товарных биржах» в Казахстане деления на универсальные и специализированные биржи не производится. Данное деление проводят сотрудники определенных бирж, для освещения своего вида товара, торгуемого на их ЭТП.
35 В чем отличие брокера и дилера? В соответствии с Законом РК «О товарных биржах»:

Биржевой брокер - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
2) биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

36 На каком основании и на правах действует данная биржа, а также брокеры/дилеры? Для осуществления своей деятельности, биржа, брокеры и дилеры получают лицензии, установленного образца, в уполномоченном органе, а именно в Министерстве национальной экономики РК. При этом они должны соответствовать определенным критериям.
37 Есть ли права биржи выдавать свидетельства брокерам/дилерам и кто/что уполномочил биржу? Запрета, в действующем законодательстве РК, на выдачу сертификатов об аккредитации брокеров нет.
38 Кем является (статус, форма) клиринговый центр? Могут, быть ли они в лице банками второго уровня? В соответствии со ст. 17 Закона РК «О товарных биржах»:  Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи.
 2. Клиринговым центром товарной биржи может быть самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании, либо специально организованное структурное подразделение товарной биржи. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра.
3. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам, заключаемым в режиме двойного встречного аукциона, осуществляет самостоятельная клиринговая организация.

4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.

39 Каким образом клиринговый центр обеспечивает финансовую безопасность? В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:

1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам;
 2) проводят учет и подтверждение условий заключенных биржевых сделок;
 3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения биржевых сделок;
4) принимают и ведут учет биржевого обеспечения участников биржевых торгов;
 5) определяют требования и (или) обязательства сторон по биржевым сделкам, организуют по ним расчеты;
6) оказывают поддержку в исполнении биржевых сделок.
7. Порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам определяется уполномоченным органом.
8. Требования статьи 17 не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

40 По фьючерсным контрактам, куда вносится депозит? В каком размере? Также и по опционам. Регулируется законодательством РК о рынке ценных бумаг.
41 Кто контролирует ставки брокеров, и каким должен быть коридор ставок? Брокерская компания является самостоятельным юридическим лицом и ценовую политику формирует самостоятельно.
42 Существует ли рейтинг брокеров? Официальных данных по рейтингу брокеров товарных бирж в законодательстве не предусмотрено.
43 В чем отличие аукционов? Время и место их применения? В соответствии со ст. 15-1 Закона РК «О товарных биржах» биржевые торги, за исключением биржевых торгов срочными контрактами, проводятся в следующих режимах торговли:
1) режим классической торговли;
2) режим стандартного аукциона;
3) режим двойного встречного аукциона.
 2. В режиме классической торговли биржевые торги проводятся с учетом:
 1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли;
 2) отсутствия ограничений по количеству участников биржевой торговли;
 3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе договоренности между покупателем и продавцом товара;
 4) отсутствия требований по внесению биржевого обеспечения.
 3. В режиме стандартного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной;
2) проведения аукционов на понижение или повышение цены;
3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца биржевого товара;

4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая заказчика аукциона;
5) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, по итогам аукциона и определения ее как наименьшей цены среди предложенных участниками аукциона на понижение и наибольшей цены среди предложенных участниками аукциона на повышение;
 6) внесения биржевого обеспечения, если иное не предусмотрено правилами биржевой торговли.
4. В режиме двойного встречного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;
 2) запрета на заключение адресных сделок и кросс-сделок;
3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);
4) внесения биржевого обеспечения.
 5. Порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли определяется типовыми правилами биржевой торговли.

44 Можно ли использовать ЭЦП как юр. лица так и физ. лица? Нет. Только ЭЦП юридических лиц, компаний-брокеров, как юридических лиц.
45 Как осуществляются торги? Официальная встреча сторон, деловая переписка с подписанием документов, телефонные переговоры. На сайте АО «QUCE» имеется Регламент биржевых торгов. Можете с ним ознакомиться.
46 Какую ответственность несет биржа и его аккредитованные брокеры/дилеры? Вся ответственность расписана в Законе РК «О товарных биржах», ГК РК, УК РК, КоАП РК.
47 Могут ли биржи сотрудничать между собой (как отечественные, так и зарубежные)? Если да, то в каком формате? Биржи могут сотрудничать в формате обмена информацией, опытом. Совместно участвовать в конференциях, круглых столах и т.д.
© 2018 Frontier Theme
Выбрать язык